هل يحتاج المقدِّمون إلى التنظيم؟

جدول المحتويات:

هل يحتاج المقدِّمون إلى التنظيم؟
هل يحتاج المقدِّمون إلى التنظيم؟
Anonim

يجب أن تفي الشركة المرخصة التي تقبل الأعمال التجارية من المُعرِّف بمتطلباتها التنظيمية. إذا تلقى العملاء مشورة غير مناسبة من قبل مقدم التعريف ، فقد تكون الشركة المصرح لها مسؤولة عن ذلك وتخضع للإجراء التنظيمي. تتلقى العديد من الشركات المصرح لها تعريفات العملاء من المقدمين.

هل المقدمون منظمون؟

التقديم ليس في حد ذاته نشاطًا منظمًا. … لذلك ، ما إذا كان يجب تنظيم المقدِّم سيعتمد عادةً على ما إذا كان يوفر الترتيبات المنصوص عليها بموجب المادة 25 من قانون الخدمات والأسواق المالية لعام 2000 (FSMA) (الأنشطة المنظمة) لعام 2001 (RAO).

كيف أعرف أنني بحاجة إلى الخضوع للرقابة من هيئة السلوك المالي (FCA)؟

الحصول على ترخيص من FCA (أو مسجّل لدى) هوإلزاميمتطلب لأي عمل ينوي تنفيذ الأنشطة المحددة بواسطة أمر الأنشطة المنظمة لعام 2001 أو لوائح خدمات الدفع 2017. إذا كان عملك يناسب أحد هذه الملفات الشخصية ، فيجب عليك التسجيل.

من يحتاج إلى التنظيم من قبل FCA؟

وفقًا للأحكام المنصوص عليها في قانون الخدمات المالية والأسواق (FSMA) لعام 2000 ، يجب أن تخضعالأنشطة الماليةللتنظيم من قبل FCA. أي شركة (سواء كانت شركة أو غير هادفة للربح أو تاجر وحيد) تمارس نشاطًا منظمًا يجب أن نرخص لها أو تسجل من قبلنا ، ما لم يتم إعفاؤها.

ما هو تصريح FCAمقدم؟

المُقدم هوفرد معين من قبل شركة أو من قبل ممثل معين لهذه الشركة لتنفيذ، في سياق أعمال الاستثمار المعينة ، إما أو كليهما الأنشطة التالية: (أ) تنفيذ المقدمات ؛ (ب) توزيع الترقيات المالية غير الآنية.

موصى به:

مقالات مشوقة
هل إدبي بنك حكومي؟
اقرأ أكثر

هل إدبي بنك حكومي؟

في الوقت الحالي ، يصنف IDBI Bank على أنهبنك قطاع خاص من قبل RBIبمساهمة الحكومة بنسبة 45.5 في المائة ، ومساهمة LIC بنسبة 49.24 في المائة والمساهمة غير المروجة في 5.29 في المائة. … هل IDBI بنك مؤمم بعد ذلك ، في عام 2004 ، تم تأسيس IDBI كـ "

ما هي وردة كوباربرغ؟
اقرأ أكثر

ما هي وردة كوباربرغ؟

Kopparberg Rosé هوعصير تفاح ، وردي اللونوفاكهة منعشة حسب الرغبة. نأمل أن تستمتع بهذا عصير التفاح المميز بقدر ما نتمتع به! ماذا يشبه طعم وردة كوباربرغ؟ أفضل ما يشتهر به صانع المشروبات السويدي هو تذوق عصير التفاحخليط من الفاكهة والفراولة والليمون والكشمش الأسود والتوت الأسود.

هل نهلبي جزء من نيه؟
اقرأ أكثر

هل نهلبي جزء من نيه؟

رسم تخطيطي للسيرة الذاتية لمدير NHLBI Gary H.) ، حيث يشرف على ثالث أكبر معهد في المعاهد الوطنية للصحة ، بميزانية سنوية تزيد عن 3 مليارات دولار ويعمل به 917 موظفًا فيدراليًا. اين يقع نهلبي المعهد الوطني للقلب والرئة والدم (NHLBI) هو ثالث أكبر معهد للمعاهد الوطنية للصحة ، ويقع فيBethesda ، ميريلاند، الولايات المتحدة.