التخليص المسبق مطلوب قبل تنفيذ المعاملة. إذا كانت الصفقة عبارة عن تداول لمدة 60 يومًا ، فسيتم تطبيق إلغاء الربح المعترف به. يقتصر مسئولو الالتزام بالتخليص المسبق على تطبيق معيار الحد الأدنى هذا على عمليتين فقط في الأوراق المالية لأي جهة إصدار واحدة في كل شهر تقويمي.
هل تتطلب الأسهم تخليصًا مسبقًا؟
يُسمح بالتداول في الأوراق المالية للشركةحتى الحد الأدنى المحدد، دون السعي للحصول على تصريح مسبق من مسؤول الامتثال. ومع ذلك ، فإن التعامل في الأوراق المالية للشركة بما يتجاوز الحد الأقصى للتخليص المسبق من مسؤول الامتثال سيكون شرطًا مسبقًا.
هل هناك متطلبات إفصاح عن الصناديق المشتركة؟
الصناديق المشتركةلها شهرين بعد السنة المالية للصندوقومنتصف العام لتقديم سلسلة من التقارير المالية مع أحدث المعلومات. يجب الكشف عن أحدث قائمة بمحتويات المحفظة ، بالإضافة إلى المعلومات الأخرى في الوقت المناسب. يجب أن تكون المعلومات صحيحة اعتبارًا من اليوم الأخير من السنة المالية ومنتصف العام.
ما هي متطلبات الصناديق المشتركة؟
على الرغم من وجود صناديق استثمار مشتركة ليس لها حد أدنى ، إلا أن معظم صناديق الاستثمار المشتركة للأفراد تتطلب حد أدنى للاستثمار الأولييتراوح بين 500 دولار إلى 5 دولارات أمريكية ، 000، مع وجود الصناديق المؤسسية وصناديق التحوط التي تتطلب ما لا يقل عن مليون دولار أو أكثر.
ما يتم تداوله علنًاتتطلب الأوراق المالية تخليص مسبق؟
المعاملات التي تنطوي على ممارسة و / أو شراء الأوراق المالية وفقًا لخطة خيار الأسهم لصاحب العمل. قد تكون مثل هذه الخطط قابلة للتطبيق على الأشخاص الخاضعين لبرنامج PTP لأن الشخص الذي يمكنه الوصول يمتلك ملكية مفيدة لحسابه. يجب إجراء المقاصة المسبقة لبيع الأوراق المالية الواردة من هذه الخطط.
