هل أحتاج إلى أن أكون خاضعًا للرقابة من هيئة الرقابة المالية؟

هل أحتاج إلى أن أكون خاضعًا للرقابة من هيئة الرقابة المالية؟
هل أحتاج إلى أن أكون خاضعًا للرقابة من هيئة الرقابة المالية؟
Anonim

الحصول على ترخيص من قبل FCA (أو التسجيل لدى) هومطلب إلزامي لأي عملينوي تنفيذ الأنشطة المحددة بواسطة أمر الأنشطة المنظمة لعام 2001 أو لوائح خدمات الدفع 2017. إذا كان عملك يناسب أحد هذه الملفات الشخصية ، فيجب عليك التسجيل.

ما هي الشركات التي يجب أن تخضع للتنظيم من قبل هيئة السلوك المالي (FCA)؟

وفقًا للأحكام المنصوص عليها في قانون الخدمات المالية والأسواق (FSMA) لعام 2000 ، يجب أن تخضعالأنشطة الماليةللتنظيم من قبل FCA. أي شركة (سواء كانت شركة أو غير هادفة للربح أو تاجر وحيد) تمارس نشاطًا منظمًا يجب أن نرخص لها أو تسجل من قبلنا ، ما لم يتم إعفاؤها.

متى لا أحتاج إلى أن أكون مفوضًا من FCA؟

بموجب التشريع الأخير ، يكون تعريف خدمات المناصرة أو التقاضي أوسع من التعريف السابق لـ "الأعمال الخلافية" ، مما يعني أن الشركات التي لم تكن قادرة على الاعتماد على إعفاء الجزء 20 للعمل قبل الإصدار لن تحتاج أن تكون مفوضًا من قبل FCA أو تضطر إلى الاعتماد على إعفاء الجزء 20 على النحو …

من يحتاج إلى موافقة FCA؟

يجب "اعتماد" فرد واحد على الأقل فيمعظم شركات الائتمان الاستهلاكية من قبل FCA. سيكون هذا الشخص هو الشخص المعتمد لشركتك. لا يمكن لهيئة السلوك المالي (FCA) الموافقة على أي فرد إلا إذا كان مقتنعًا بأنه لائق ومناسب لأداء الوظيفة (الوظائف) الخاضعة للرقابة التي يتقدمون لها.

هل تنظم FCA الأفراد؟

موضوع FCA الأفراد للمتطلبات التنظيميةوالتي يجب تحقيقها للتأهل للحصول على حالة الشخص المعتمد. لذلك ، فإن معرفة المتطلبات التنظيمية وكيفية تحقيقها أمر ضروري للعاملين في الخدمات المالية.

موصى به: