مستشاري إعداد التقارير المعفيين ("ERAs") هممستشاري استثمار غير مطالبين بالتسجيل كمستشار لدى لجنة الأوراق المالية الأمريكية("SEC") أو المنظمين بالولاية ، ولكن لا يزال يتعين دفع الرسوم والإبلاغ عن المعلومات العامة عبر نظام IARD / FINRA.
من عليه التسجيل كمستشار معفي لإعداد التقارير؟
ما هو مستشار التقارير المعفي؟ يجب على مستشاري الاستثمار التسجيل لدىإما سلطات الأوراق المالية الفيدرالية أو التابعة للولاية، اعتمادًا على حجم الأصول الخاضعة للإدارة. لا يجوز "للمستشارين الصغار" (الذين تقل أصولهم عن 25 مليون دولار) التسجيل إلا لدى هيئات الأوراق المالية الحكومية.
من المعفى من التسجيل كمستشار استثماري؟
قام قانون إغاثة مستشاري RBIC أيضًا بتعديل القسم 203 (م) من قانون المستشارين ، والذي يعفي من تسجيل مستشار الاستثمارأي مستشار يقوم فقط بتقديم المشورة للأموال الخاصة ولديه أصول مدارة في الولايات المتحدة أقل من 150 مليون دولار، باستبعاد أصول RBIC من العد نحو 150 مليون دولار …
هل يتعين على مستشاري الإبلاغ المعفيين تقديم نموذج ADV؟
جميع مستشاري الإبلاغ المعفيين: يجب عليكتقديم ملفك الأولي للنموذج ADV في غضون 60 يومًا من الاعتماد على الإعفاءمن التسجيل بموجب أي من القسم 203 (ل) من قانون المستشارين مستشار فقط لصندوق واحد أو أكثر من صناديق رأس المال الاستثماري أو القسم 203 (م) من قانون المستشارين لأنك تتصرففقط كمستشار لـ …
هل يخضع مستشارو الإبلاغ المعفون لقاعدة الحضانة؟
لا تنطبق قاعدة الوصاية على مستشاري الإبلاغ المعفيين. غالبًا ما تستخدم صناديق الأسهم الخاصة وصناديق الاستثمار الخاصة الأخرى الشركات ذات الأغراض الخاصة لتسهيل عمل استثمارات المحفظة.
